Kıbrıs Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (CySEC) Salı günü, düzenleyici gerekliliklere uyulmadığı şüphesi ve müşteri koruması ile piyasa bütünlüğüne ilişkin endişeler nedeniyle Kıbrıs Yatırım Firması (CIF) Mind Money Limited'in lisansını askıya aldığını duyurdu.
Düzenleyici kurum, şirketin yetkilendirmesinin (lisans no: 115/10), yetkilendirmelerin geri çekilmesi ve askıya alınmasına ilişkin DI87-05 Direktifi'nin 10(1) maddesi uyarınca tamamen askıya alındığını belirtti.
CySEC'e göre karar, 2017 tarihli Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Düzenlenmiş Piyasalar Yasası'nın 22(1) maddesinin ihlal edildiği şüphesiyle ilgilidir. Komisyon, Mind Money Limited'in yetkilendirmesine bağlı çeşitli koşullara her zaman uymadığını ifade etti.
Özellikle CySEC, şirketin lisansı kapsamında olmayan faaliyetler yürüttüğüne dair endişelerini paylaşırken, düzenleyici ayrıca şirketin yönetim kurulundaki değişiklikleri CySEC'e bildirme yükümlülüğüyle ilgili sorunlara da dikkat çekti.
Ayrıca komisyon, yatırım firmalarının iş faaliyetlerini etkin bir şekilde yöneten iki kişiye sahip olması gerektiğini belirten gereklilikleri hatırlattı. Dahası, CySEC şirketin hissedarlarından birinin uygunluğu hakkında da endişelerini dile getirdi.
Düzenleyici kuruma göre, bu iddia edilen ihlaller şirketin müşterilerinin korunmasına ilişkin endişe ve riskler yaratmakta ve aynı zamanda piyasanın düzenli işleyişi ve bütünlüğü için bir tehdit oluşturabilir. Bu kapsamda komisyon, şirkete düzenlemelere uymak için gerekli önlemleri alması adına bir ay süre verdi.
Askı kararı yürürlükte olduğu sürece Mind Money Limited'in yatırım hizmeti ve faaliyeti sağlaması veya yürütmesi yasaklandı. Şirketin herhangi bir kişiyle ticari işlemlere girmesi veya yeni müşteri kabul etmesi de engellenirken, askı süresince kendisini yatırım hizmeti sağlayıcısı olarak tanıtmasına izin verilmiyor.
CySEC, mevcut müşterilerin talepleriyle tutarlı olması kaydıyla şirketin belirli işlemlere devam edebileceğini netleştirdi. Bu çerçevede Mind Money Limited, hem şirket hem de müşterileri adına halihazırda devam eden işlemleri tamamlayabilecek ve müşterilere ait fonlar ile finansal araçları iade edebilecek.
CySEC'in kararına yanıt veren şirket, konuyu dikkatle incelediklerini belirterek, "Şirketin ön değerlendirmesine göre, yorumların önemli bir kısmı yeni bir CEO atanmasına ilişkin prosedürler ve hissedar yapısındaki değişiklikler dahil olmak üzere son kurumsal değişikliklerle ilgili olabilir" açıklamasında bulundu.
"Mind Money, düzenleyicinin gerekliliklerini karşılamak için gerekli önlemleri uygulamaya başladı ve CySEC ile aktif iletişimini sürdürüyor" diyen şirket, mevcut müşterilere hizmet vermeye ve daha önce alınan müşteri talimatlarının yerine getirilmesi ile müşterilere fon ve finansal araçların iadesi gibi düzenleyici tarafından izin verilen faaliyetleri yürütmeye devam ettiğini sözlerine ekledi.
